Regulación Financiera

Somos un grupo de abogados especializados en el sector regulatorio financiero, contamos con experiencia práctica en el sector, nuestro servicio consiste asesorar, acompañar y defender a entidades del sector privado de cualquier acto emanado por los organismos reguladores del sistema financiero mexicano, como lo son:

• Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV);
• Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros (CONDUSEF);
• Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro (CONSAR); y,
• Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF).

Nuestra especialidad es atender conflictos de las Instituciones Financieras con el Estado, tales como:

• Administradoras de fondos para el retiro
• Almacenes generales de depósito
• Instituciones de fianzas
• Instituciones de banca múltiple
• Instituciones de banca de desarrollo
• Instituciones de crédito
• Instituciones de seguros
• Casas de bolsa
• Casas de cambio
• Fondos de inversión
• Sociedades mutualistas de seguros
• Sociedades financieras de objeto múltiple
• Sociedades de información crediticia
• Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo
• Sociedades financieras populares
• Sociedades financieras comunitarias
• Transmisores de dinero
• Uniones de crédito

Somos especialistas en asesoría y representación en la defensa de procedimientos administrativos instaurados por las autoridades regulatorias en el sector.

De manera destacada y efectiva, contamos con el servicio de defensa jurídica, brindándote un servicio integral en los siguientes rubros:

Análisis. Estudiamos los antecedentes de tu supuesto legal y la resolución que afecta tu esfera jurídica (sanciones, multas, cancelaciones, revocaciones, suspensiones, etc.), para proporcionarte una opinión certera sobre tu situación jurídica y el porcentaje éxito de una demanda.

Estrategia. Con base en el análisis efectuado emitimos un dictamen en el que planteamos la estrategia a seguir para lograr el éxito.

Defensa legal. De manera destacada y efectiva, ofrecemos el servicio de defensa jurídica en los recursos de revisión y juicio contencioso administrativo ante el Tribunal Federal de Justicia Administrativa, en contra de los actos emanados por las distintas autoridades del sector regulatorio financiero, en cuyo caso garantizamos un resultado óptimo.

Garantía. Si el resultado es desfavorable –lo que resulta poco probable porque somos expertos en la materia litigiosa– ofrecemos como garantía de nuestro trabajo la interposición de un juicio de amparo o revisión en amparo, para revertir el sentido del juicio.

Asistencia jurídica y acompañamiento en el desahogo de visitas administrativas en materia regulatoria del sector financiero.

Seguimiento del procedimiento administrativo instaurado, hasta su resolución.

Asesoría y defensa de los intereses de la entidad o institución financiera, ante sede administrativa por procedimientos denegados o instaurados por las autoridades regulatorias en el sector financiero, como órdenes de visita, suspensión de actividades o revocación de autorizaciones.

El incumplimiento a la legislación financiera puede derivar en consecuencias graves para las personas físicas y morales cuyas actividades se encuentran reguladas por la ley.

La falta de cumplimiento a la normatividad aplicable, puede tener consecuencias jurídicas que pueden ir desde la imposición de amonestaciones, multas, clausuras y suspensión de actividades, la disolución de la persona jurídica y hasta penas privativas de la libertad por incurrir en un delito.

Sin que pasen inadvertidas las consecuencias negativas a la imagen pública que las infracciones a la legislación financiera pueden ocasionar.

Nuestro compliance consiste en apoyar a las entidades e instituciones financieras a descubrir áreas de oportunidad que puedan constituir incumplimiento a la ley, así como a vigilar y controlar los riesgos mediante la implementación de modelos de prevención en su cultura organizacional, dentro de los parámetros de la autorregulación, constituyendo un mecanismo eficaz para la prevención y corrección de irregularidades en el funcionamiento de obras y/o actividades.

Además de buscar el cumplimiento de la legislación nacional, el servicio de compliance que te proporcionamos, busca que los regulados autorregulen eficientemente sus riesgos, con el objetivo de mantener la gestión eficaz y eficiente de sus recursos, autonomía, capital y reputación.

Ofrecemos servicios respecto del cumplimiento a las obligaciones que debe observar ante Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros, con base en la regulación legal en la materia, así como consultoría en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, a todo tipo de intermediario financiero.